服务协议

甲方:投资者

乙方:深圳市锦安基金销售有限公司(以下简称“乙方”或“锦安基金”)

委托服务网站:https://www.annfund.com

客户服务热线: 400-071-9888(免长途话费)

地址:深圳市福田区福中一路1001富德生命保险大厦14楼15A01室

邮政编码:518026


第一条 释义

除非本协议文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1、基金:是指基金公司、资产管理公司、证券公司、期货公司等发行设立的公募基金产品、私募基金产品及资产管理计划。

2、交易:是指甲方通过乙方的交易系统进行基金账户和交易账户的开户、销户、资料修改,提交基金认购、申购、赎回、撤单申请,基金转换,基金分红方式变更,交易密码修改等交易申请以及当日和历史的交易记录查询和其它相关业务的交易方式。

3、投资者:指符合管理人公示的《基金合同》及《招募说明书》约定,通过乙方进行基金交易的投资者,包括个人投资者、机构投资者和符合法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

4、网上交易和APP交易:指投资者通过网上交易和APP对其基金账户进行管理或进行基金交易的行为。

5、基金账户:指基金注册登记人投资者开立的用于记录其投资者持有乙方所销售的基金份额、份额变更情况及基金资料的账户。本协议的注册登记人指乙方认可的基金注册登记机构。

6、基金交易账号:指乙方为投资者开立的记录其通过该交易系统买卖所销售基金份额的变动及结余情况的账号。

7、认购:指投资人在基金募集期内购买基金份额的行为。

8、申购:指投资人在基金存续期内购买基金份额的行为。

9、赎回:指基金存续期间内已持有基金份额的投资者要求基金管理人购回基金份额的行为。

10、基金转换:指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为。

11、T日:指乙方在规定时间受理申购、赎回或办理其他基金业务申请的工作日。

12、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

13、开放日:指为投资者办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。

14、交易密码:指锦安基金交易账户的交易密码。

15、支付机构:指与乙方签署支付合作协议,为甲方在乙方平台上的基金交易提供基金交易资金结算服务的商业银行及其他第三方支付机构。


第二条 网上交易服务与费用

本协议所述网上交易和APP交易服务内容,是指乙方为投资者提供互联网金融服务,主要是通过互联网网上自助式交易服务系统,为投资者提供相关交易、清算、查询等技术服务,包括:基金账户和交易账户的开户、资料修改,提交基金认购、申购、赎回、撤单申请,基金转换,基金分红方式变更,交易密码修改等交易申请以及当日和历史的交易记录查询和其它相关技术服务。乙方有权就其提供的上述服务内容,向甲方收取相应的交易费用或其他服务费用,包括但不限于:

1、认购费:乙方根据甲方在认购期内,通过乙方平台购买的基金规模,按照甲方签订的基金合同规定及锦安基金网站公示的认购费率收取认购费。

2、申购费:乙方根据甲方在申购期内,通过乙方平台购买的基金规模,按照甲方签订的基金合同规定及锦安基金网站公示的申购费率收取申购费。

3、赎回费:乙方根据甲方办理赎回的基金规模,按照甲方签订的基金合同规定收取赎回服务费。

4、基金转换费:甲方有权通过乙方平台申请转换基金份额,乙方根据甲方转换的基金规模收取转换费,转换费由转出基金的赎回费和两只基金的申购补差费组成。计算公式:基金转换费=每笔转换赎回金额×赎回费率×(1-计入基金资产的比例)+申购补差费注:计入基金资产的部分按照基金合同和招募说明书的约定;申购补差费为较低申购费率的基金转换至较高申购费率的基金所支付的申购费用差价)。

5、销售服务费:针对基金合同规定收取销售服务费的基金或份额类别,乙方有权每日针对甲方保有基金资产净值收取销售服务费用,具体计算方法及费率以甲方签署的基金合同为准。


第三条 网上交易风险提示

如果甲方申请使用乙方网上交易和APP交易业务,甲方即被认为已经完全、准确地了解网上交易和APP交易的风险,能够并自愿承担由此可能造成的损失,并且表明对上述损失不向本公司追索。乙方已最大限度地采取各种有效措施保护投资者资料和交易活动的安全。尽管如此,本着对投资者负责的态度,乙方在此郑重提醒甲方,网上交易和APP交易仍然存在的风险包括但不限于:

1、互联网是全球公共网络,并不受任何一个机构所控制。数据在互联网上传输的途径不是完全确定的。互联网本身并非绝对安全可靠的环境。

2、在互联网上传输的数据有可能被某些个人、团体或机构通过某种渠道获得或篡改。

3、互联网上的数据传输可能因通信繁忙出现延迟,或因其他原因出现中断、停顿或数据不完全、数据错误等情况,从而使交易出现延迟、停顿或中断。

4、互联网上发布的各种信息,包括但不限于分析、预测性资料,通过乙方互联网金融服务平台上传的网上信息,可能出现错误或被误导。

5、甲方的网上交易身份可能会被仿冒或者泄露。

6、由于甲方自身的疏忽造成账号或密码泄露,可能给自身造成损失;

7、由于甲方自身所使用的计算机性能、质量、病毒、故障及其他原因,可能影响甲方的交易时间或交易数据,因此给甲方造成损失;

8、由于甲方的计算机应用操作能力或互联网知识的缺乏,可能对甲方的交易时间或交易数据造成影响,因此给甲方造成损失;

9、任何在本网站出现的信息包括但不仅限于评论、预测、图表、指标、理论等均只作为投资者的参考,投资者应对任何基金买卖的决定自行负责;

10、乙方有权保留投资者网上交易和APP交易的相关电子数据,以作为投资者交易的证明;

11、由于甲方业务经办人员离职、密码未及时修改,可能会给甲方造成损失(适用于机构投资者)。

12、其他可能会导致投资者损失的风险或事项。


第四条 甲方承诺

1、甲方承诺,甲方为符合中华人民共和国法律规定的自然人或根据中华人民共和国法律依法成立的法人或其他组织,具有完全民事权利能力和与其从事的民事行为相适应的行为能力,能够独立承担民事责任。

2、甲方已充分、完全、准确地了解使用乙方交易业务可能遭受的风险,并自愿承担因该种风险而导致的损失,并且表明对上述损失不向乙方追索。

3、甲方在签订本协议之前,已经详细阅读了本协议各项条款内容,并已充分、完全、准确地理解其含义。

4、甲方自愿通过乙方的网上交易系统和APP办理基金业务,并承诺任何根据相应业务规则,登录乙方网上交易系统和APP从事网上交易的行为在效力上均应被视同为甲方亲自至乙方柜台办理相应的基金业务。

5、甲方投资于乙方管理的基金,须按照乙方的要求开立基金账户。在乙方开立基金账户的投资者必须是相关法律法规规定的合法投资者。

6、甲方保证用于投资乙方的资金来源合法,符合中国人民银行反洗钱业务相关法律法规,否则由此引起的一切法律后果和责任均由甲方自行承担,乙方将根据法律规定向中国人民银行反洗钱中心和中国人民银行深圳中心支行上报可疑交易数据。

7、甲方保证在任何情况下根据乙方要求所填写的信息(包括但不限于登录乙方网上交易系统和APP交易系统填写的相关信息,如姓名、证件类型、证件号码、证件有效期、通讯地址、联系电话、银行卡号、资金结算账户等)真实、准确和有效,如有变化,甲方应及时更新相关资料。因甲方未能及时变更有关资料所导致的法律后果和损失由甲方自行承担。甲方须承担因提供不真实、不完整、有误或无效信息而可能导致的一切法律后果和责任,包括对乙方或任何第三方的损害赔偿责任。

8、甲方有权且仅有权根据本协议的规定以甲方自身的名义并为甲方自身之利益登录乙方网上交易系统和APP从事网上交易;甲方不得以其自身名义通过网上交易和APP代理任何其他第三方从事基金交易或从中收取任何费用,甲方亦不得允许任何其他第三方以甲方的名义通过乙方网上交易系统和APP从事网上交易。如甲方为之,均视为甲方自身之行为,由此产生的任何法律后果、风险和责任均由甲方自行承担,与乙方无关。

9、甲方将确保其用于网上交易的设备的安全性和可靠性。对于因甲方的设备故障、通讯故障、电脑病毒入侵等原因造成的法律后果和经济损失,均由甲方自行承担。

10、乙方对甲方网上交易的申请仅做表面真实性审查,凡以甲方的账户、密码登录乙方网上交易系统和APP并从事网上交易的,均被视为甲方亲临乙方柜台办理相应的基金业务。甲方有义务采取适当的措施对其自身的账号、密码等信息予以保密,甲方应采取合理措施保护其账户信息和密码,不应将密码记载在任何他人可以看到的载体上,不应将账户信息和密码告知任何第三方(包括投资人的配偶、子女或其他关系亲密的人员),并应定期更换甲方的密码。甲方由于自己疏忽或其他原因而致使相关信息失密而造成的损失由甲方自己承担,乙方对此不承担责任。

11、一旦甲方发现或有理由认为其从事网上交易所须的账号和密码已经或可能被第三方获取或使用,应立即按照乙方规定的程序告知乙方,以便乙方采取相应的保护、防范措施,因甲方怠于行使通知义务所造成的任何损失,乙方不承担责任。

12、甲方不得以任何方式从事可能对乙方网站或其网上交易系统和APP交易系统造成损害的行为,否则甲方应承担由此给乙方和/或任何第三方造成的直接和间接损失。

13、甲方对其通过乙方网上交易系统和APP交易系统从事的各项网上交易的结果承担全部责任,承诺偿付任何因其违约而使乙方遭受的直接和间接损失。

14、甲方不得将本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。

15、为保护甲方交易数据的安全,在进行网络交易时,甲方应使用乙方认可的浏览器。如果使用不符合要求的其他软件或设备进入乙方网站,所引起的任何损失或造成的任何后果,均由甲方自行承担。

16、甲方愿意接受乙方包括但不限于以邮件、短信、微信等电子信息方式发送的营销类信息,以及同意乙方向其住宅、交通工具发送营销类信息,甲方如不同意接受,请拨打乙方客服热线退订。


第五条 乙方承诺

1、乙方严格遵守适用的法律法规,并愿意受本协议所有条款的约束。

2、乙方提供的网上交易系统和APP的系统安全、数据备份和故障恢复手段符合监管机关的规定。

3、对甲方的网上交易行为,乙方可保留相关电子数据作为甲方交易行为的证明。乙方对甲方的委托资料、委托事项和密码负有保密义务,乙方未经甲方许可,不得透露甲方在乙方登记的任何资料。但乙方按照有关法律、法规和规章规定或有关司法机关、行政管理机关的指令或乙方用于公司内部用途而提供甲方的有关资料不在此限。

4、乙方在本协议生效当日,为甲方开通本协议约定的交易委托方式。


第六条 提示条款

1、网上交易系统和APP交易系统受理条件提示:

甲方须与乙方通过网上方式签订本协议。签订指甲方通过网上交易系统和APP点击本协议下方的“同意”字样,代表甲方已仔细阅读并理解本协议,完全接受其法律约束力,效力视同为甲、乙双方签字盖章。

2、支付业务提示

甲方须依据网上转账或支付等渠道费率的变化或乙方相关销售政策的变化有可能对投资者进行网上交易及资金支付的费率产生影响。

3、设备提示

甲方应具备本协议约定网上交易所必需的设备,建议使用Internet explorer 8以上浏览器,分辨率800*600以上。

4、密码提示

甲方开通网上交易和APP应设置并妥善保管交易密码。甲方用于网上交易和APP的密码、直销中心柜台交易密码为同一密码,甲方若修改其中任一密码生效后,其余密码也同时变更。

5、委托提示

a)甲方通过网上交易和APP方式下达的委托,以乙方的系统记录为准。

b)甲方使用网上交易和APP,需自行支付因此产生的相关费用,如:上网费、电话费、手机流量费、投资者发起的银行划款手续费等。

5、委托受理时间提示

基金当日交易申请与资金支付的受理截止时间为工作日下午15:00点,如甲方在15:00点后提交交易申请或在15:00点后进行资金支付,则其交易申请将按下一个工作日的申请处理。甲方提交交易申请和资金支付申请的时间以乙方系统自动记载时间为准。


第七条 免责条款

双方特别约定,乙方对以下情形以及以下情形导致的损失不承担任何责任:

1、因战争、自然灾害、罢工、地震、火灾、台风及其他各种不可抗力引起停电、网络系统故障、电脑故障。

2、第三方服务中断、迟延或差错,包括但不限于停电、资金结算机构或电信服务商因网络、通讯系统故障、设备故障、通讯技术缺陷、电脑黑客或计算机病毒或其他原因而导致中断、堵塞、停止、迟延或错误提供服务等;

3、为确保网络传输的安全,保障甲方的利益,乙方对网络资料的传输采用网上安全电子认证证书方式,但乙方无法保证电子信息绝对安全、毫无错误、指定网址不被恶意攻击或因存在电子病毒所导致的故障,乙方也不为此承担任何责任或对甲方因出现上述故障所可能导致的任何损失承担任何责任;

4、法律和政策重大变化、其他政府行为或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件;

5、因甲方设备或通讯故障或设备未能处于正常工作状态,致使乙方未能按时收到或者收取甲方的申请信息或乙方收到或者收取甲方的申请信息不完整;

6、因甲方的故意或疏忽导致交易密码泄露或遗失,由此导致甲方损失的;

7、法律规定和本协议约定的其他乙方免责事项。


第八条 协议生效及变更

1、本协议自甲方对本协议予以接受之日起生效。

2、乙方保留对本协议内容进行修改、删除或增加的权利。

3、乙方修改本协议应公告于乙方的网站内部交易界面及营业场所或以其他乙方认为可行的方式通知。甲方在修改通知公布之日起三十日内未向乙方提出书面异议,视同已经得到甲方的认可,但乙方增加网上交易服务内容的修改无须得到甲方的认可即可立即生效。

4、本协议签署后,若有关法律、法规、监管部门规章、《基金合同》、《招募说明书》及其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订,本协议与之不相适应的内容及条款自行失效,但本协议其他内容和条款继续有效。

5. 本协议在下述情况之一发生时终止:

a) 甲方撤销直销交易账户或基金账户。

b) 甲方取消网上交易和APP方式。

c) 乙方不再作为甲方所持有或所认购 / 申购基金的代销人。

d) 因不可抗力使本协议无法继续履行。

e) 一方违约,守约方有权向违约方书面提出终止本协议, 本协议自通知发出之日起终止。

f) 双方签订协议同意终止。

g) 甲方解散、清算、终止、破产等情形(适用于机构投资者)

H) 法律法规或基金合同约定的其它情形。


第九条 争议的解决

凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,甲乙双方可以自行协商解决;协商不成的,任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间,本协议不涉及争议的条款继续履行。